三十七、东方市商务局责任清单

（共99项，其中具体工作职责事项78项，职责边界表6项，事中事后监管制度9项，公共服务事项6项）

部门职责登记表

与相关部门的职责边界登记表

事中事后监管制度

（一）二手车流通企业监管

1、监督管理对象

从事二手车交易的二手车交易市场及二手车经营主体（简称：二手车交易商）。

2、监督管理内容

（1）二手车交易商的设立是否符合和具备国家有关法律及我省的相关规定；

（2）二手车交易商是否已按规定在省商务厅进行了备案；

（3）二手车交易商是否建立了各项规章制度，是否按照相关法规和规章制度规定办理二手车交易业务。

（4）二手车交易市场是否按月报送二手车交易统计数据；

（5）监督检查或其他形式发现的问题，需要监督检查的其他事项。

3、监督管理方式

（1）二手车交易商进行自查自纠；

（2）属地市县商务部门开展日常工作检查监督；

（3）省商务厅进行检查或组织相关部门开展监督检查活动。

4、监督管理措施

（1）要求二手车交易商进行经常性地自查自纠，至少每季度开展1次企业内部的自查活动；

（2）二手车交易市场应按月、年报送二手车交易情况统计表；

（3）属地市县商务部门开展经常性的巡查执法检查，督促二手车交易商依法从事二手车交易活动，属商务职权范围的事，发现问题要及时坚决纠正。不属商务职权范围的，应通报并移交有关监管部门查处。发现重大情况须及时向省商务厅报告。

（4）省商务厅实行不定时对二手车交易商开展工作抽查，发现问题及时处理，涉及属其他监管部门职权的事项，及时通报并移交有关部门查处。

5、监督管理程序

（1）由市县商务部门或省商务厅组成人员开展日常的检查和抽查；

（2）发现二手车交易商有问题，由属地市县商务部门组成相关人员启动监督检查程序开展实地调查取证，有关情况应及时报省商务厅，必要时报省商务厅介入一起展开调查处理。

6、监督管理处理

（1）属地市县商务部门发现二手车交易商存在的问题，应依规定进行及时处理。发现重大情况，应及时以书面材料报省商务厅。

（2）省商务厅收到市县商务部门报来的书面材料后，及时依法依规进行处理。同时记入诚信档案。

（二）报废汽车回收拆解企业监管

1、监督管理对象

依法取得的报废汽车回收拆解企业（含分公司。简称：回收企业）。

2、监督管理内容

（1）回收企业设立是否符合和具备国家有关法律及我省相关法规规定的要求；

（2）回收企业是否建立了各项规章制度，是否执行相关法规和规章规定，是否按规定从事和办理回收报废车辆业务；

（3）在工作中，是否按规定正确领取、使用、保管《报废汽车回收证明》，是否有违法违规行为，是否存在不良的现象和苗头；

（4）监督检查或其他形式发现的问题，需要检查的其他事项。

3、监督管理方式

（1）回收企业进行自查自纠；

（2）属地市县商务部门开展日常工作检查监督；

（3）省商务厅进行检查或组织相关部门开展监督检查活动。

4、监督管理措施

（1）要求回收企业开展经常性地自查自纠，至少每月进行2次企业内部自查活动。

（2）通常情况下，属地市县商务部门至少每半年进行1次检查回收车辆的各种登记、录入计算机管理系统、档案归档等情况，发现问题应随时指出纠正。

（3）督促回收企业依法开展经营活动，属商务职权范围的事，发现的问题要坚决纠正，重大情况须及时向省商务厅报告。属其他监管部门职权的事，要及时通报和移交有关监管部门查处。

（4）省商务厅实行不定时对回收企业开展抽查，发现问题及时处理。涉及非商务监管范畴的事项，及时通报并移交有关部门查处。

5、监督管理程序

（1）属地市县商务部门或省商务厅开展日常的检查或抽查；

（2）发现回收企业有问题，由属地市县商务部门组成人员启动监督检查程序，开展实地调查取证，必要时报省商务厅一并介入展开调查处理。

6、监督管理处理

（1）属地市县商务部门发现回收企业存在的问题，应依规定进行及时处理。重大情况，应及时以书面材料报省商务厅。

（2）省商务厅收到市县商务部门报来的书面材料后，及时依法依规进行处理。并记入诚信档案。

(三)对行政审批事项受委托机关的监督

1、监督管理对象

行使行政许可的业务人员。

2、监督管理内容

（1）是否在办公场所公开依法应当公开的材料；

（2）实施的行政许可事项是否超过委托范围、权限；

（3）实施行政许可时是否在法定依据之外增设其他条件；

（4）实施行政许可的工作人员是否具备资格要求；

（5）有无违反规定条件实施行政许可的情况；

（6）实施行政许可的程序是否合法；

（7）是否擅自收费；

（8）是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；

（9）变更、延续、撤回、撤销和注销行政许可的行为是否合法；

（10）是否履行对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的监督检查职责；

（11）建立和执行实施行政许可工作制度的情况；

（12）依法应当监督的其他内容。

3、监督管理方式

（1）听取行使行政许可的业务人员的汇报；

（2）对行政许可案卷进行评查，查阅和行政许可的有关资料，核查行政许可的实施情况；

（3）对行使行政许可的业务人员进行考核、测评；

（4）对行政许可实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（5）对受理的行政许可投诉、举报案件依法进行调查处理；

（6）法律、法规规定的其他监督方式。

4、监督管理措施

委托机关在实施监督检查中发现行使行政许可的业务人员有违法情形的,应当根据情况依法责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施,并可给予通报批评。一年内连续出现两次违法现象的，在一定时间内终止委托。

责令限期改正、采取相应补救措施的,应当制作《行政执法监督通知书》；依据职权确认违法或者予以撤销的,应当制作《行政执法监督决定书》。

5、监督管理程序

省商务厅通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对行使行政许可的业务人员实施行政许可的监督。应按季度于每年4、7、10月及次年1月的5日前，向海南省商务厅报备本季度内行政审批下放事项的办理情况，海南省商务厅每季度对市县（园区）办件进行抽查及检查。收到举报投诉的随时进行检查。

对行使行政许可的业务人员进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

对行政许可进行监督检查，及时发现和纠正行政许可实施中的违法或不当行为，并给予业务培训指导。

6、监督管理处理

（一）有下列情形之一的，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

（1）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予行政许可决定的；

（2）超越法定职权准予行政许可决定的；

（3）违反法定程序准予行政许可决定的；

（4）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

（5）依法可以撤销行政许可的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。

依照前两款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。

利害关系人请求撤销行政许可的,委托机关应当进行调查。依法不予撤销的,应当说明理由。

（二）行使行政许可的业务人员在实施行政许可监督活动中,有下列情形之一的,依照规定由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任:

（1） 超越职权、滥用职权实施行政许可的;

（2） 违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的;

（3） 有徇私舞弊、渎职失职行为的;

（4） 利用职务上的便利,设卡、刁难管理相对人,索取、收受他人财物的;或者利用职务便利谋取私利，有其他严重侵犯公民、法人和其他组织合法权益的行为的；

（5） 对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的;

（6） 有其他违法行为,经督促不予改正的。

（三）因行政许可工作人员的责任产生国家赔偿的，履行赔偿责任后，向该行使行政许可的业务人员追偿。

（四）成品油市场监管

1、监督管理对象

成品油批发、零售企业。

2、监督管理内容

企业执行商务部《成品油市场管理办法》及行业有关规定情况。主要内容有：

（1）成品油供油协议的签订、执行情况；

（2）上年度企业成品油经营状况；

（3）成品油经营企业及其基础设施是否符合本办法及有关技术规范要求；

（4）质量、计量、消防、安全、环保等方面情况。

3、监督管理方式

（1）年审；

（2）通知企业自查；

（3）监管机构抽查。

4、监督管理措施

实地走访，查看台账及相关规定落实记录资料。

5、监督管理程序

（1）进入企业现场，根据相关要求，检查企业设施设备的运行和维护情况；

（2）查看相关记录资料；

（3）询问相关人员的管理情况；

（4）由省商务部门做好企业备案年审工作。

6、监督管理处理

对检查中发现的问题，当场指出，能现场纠正的现场纠正，不能现场纠正的违法违规问题：法律、法规有具体规定的，从其规定；如法律、法规未做规定的，由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚。

（五）拍卖、典当企业及分支机构监管

1、监督管理对象

拍卖、典当企业及分支机构。

2、监督管理内容

（1）检查新增拍卖、典当企业及分支机构的场地标准；

（2）审查拍卖、典当行业信息管理系统日常数据报送；

（3）年审。

3、监督管理方式

（1）定期审核分析企业财务报表等；

（2）利用行业监管信息系统进行监管与分析；

（3）现场检查，每年抽选不少于20%的企业进行现场检查；

4、监督管理措施

（1）约谈企业主要负责人和高管人员；

（2）引入会计师事务所、律师事务所等中介机构参与核查；

（3）根据投诉、举报或上级机关要求进行核查；

（4）根据需要采取其他监管方式。

4、监督管理程序

（1）利用行业监管信息系统进行监管与分析，发现可疑问题线索；

（2）调阅企业财务月报、或其他已报送资料，审查其真实性、时效性，特别重要的问题委托会计师事务所、律师事务所等中介机构参与核查；

（3）对确需现场检查的，下发通知；

（4）实地戡察，查阅台帐，面谈询问；

（5）情况汇总，填写现场检查意见，通报检查结果，督促企业整改。

5、监督管理处理

对违法违规行为，分别对企业进行以下处置：

（1） 依法不予通过审批或年审；

（2） 责令限期整改；

（3） 依法纳入不良信用记录；

（4） 违法情节严重且逾期未整改的，依法进行行政处罚。

（六）商贸领域安全生产监管

1、监督管理对象

商贸流通领域的行业企业。

2、监督管理内容

企业执行《安全生产法》、《消防法》及行业有关规定情况。

3、监督管理方式

（1）通知企业自查；

（2）常规性检查；

（3）特定性检查。

4、监督管理措施

组成联合检查组实地走访，查看台账及相关规定落实记录资料。

5、监督管理程序

（1）进入企业现场，根据相关要求，检查企业设施设备的运行和维护情况；

（2）查看相关记录资料；

（3）询问相关人员的管理情况；

（4）抽查相关人员安全演练。

6、监督管理处理

对检查中发现的问题，当场指出，能现场纠正的现场纠正，不能现场纠正的违法违规问题，及时记录在案并由企业负责人签字确认，检查结束后，发出整改通知书，责令限期改正，对重大安全隐患，及时移送安全生产主管部门处理。

（七） 企业境外投资监管

1、监督管理对象

由境内投资主体以新设、并购（含参股）方式设立的境外企业。

2、监督管理内容

境外投资行为是否符合《境外投资管理办法》、《海南省境外投资管理办法》的有关规定。主要检查下列事项：

（一）境外企业状况，正常经营或是破产、清算、关闭、暂停营业等。

（二）遵守我国境外投资有关规定情况。

（1）境外投资事项（含变更、终止、境外企业再投资等）是否经过商务部或省级商务主管部门核准或备案并在“境外投资管理系统”中及时、完整、准确填写了相关数据和信息。

（2）是否按《对外直接投资统计制度》要求报送统计资料。

（3）境外企业是否向我驻外使（领）馆经商处（室）报到登记并落实境外企业各项人员和财产安全防范措施、建立突发事件预警机制和应急预案。

（4）是否遵守省级商务主管部门规定。

（三）遵守东道国有关规定情况。

（1）境外企业及其中方派出人员是否因违反东道国有关法律法规和政策规定而受到处罚。

（2）境外企业经营中是否出现过质量、安全、环保、劳资关系等方面的问题或纠纷。

（四）其他法律、法规规定的检查事项。

3、监督管理方式

（一）年度检查：由省商务厅制定计划并组织实施，全省境外投资企业全部参加。各市、县负责本辖区企业上报年检材料，省商务厅负责省级单位年检。

（二）专项检查：以市、县为主，针对上级交办事项等开展专项监督检查，及时向省商务厅报告，原则上每年一到两次，抽查不少于10%的企业。

（三）按照属地管理原则，市县根据群众投诉举报开展检查。

（四）日常监督检查：以市、县部门为主，发证后开展监督抽查等。

4、监督管理措施

各级商务部门在履行职责过程中，发现违反《境外投资管理办法》、《海南省境外投资管理办法》和相关境外投资规定时，应当以书面形式告知，责令有关单位及时采取措施予以改正。

5、监督管理程序

省商务厅下发文件至省级公司、各市、县商务部门，提出年检重点和实施要求，组织省内主体企业上报境外企业情况材料，汇总上报省商务厅。

6、监督管理处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）企业提供虚假申请材料或不如实填报申请表的，省商务厅不予受理或不予核准，并给予警告，且可在一年内不受理该企业任何境外投资核准申请；企业以提供虚假材料等不正当手段取得境外投资核准的，省商务厅应当撤销相关文件，并可在三年内不受理该企业任何境外投资核准申请。

（二）违反规定的企业三年内不得享受国家有关境外投资政策支持。

（八）单用途商业预付卡监管

1、监督管理对象

（1）全省单用途商业预付卡集团、品牌发卡企业；

（2）全省单用途商业预付卡规模发卡企业；

（3）全省单用途商业预付卡其他发卡企业。

2、监督检查内容

（1）发卡企业是否按照规定办理备案；

（2）发卡企业是否违反发行和服务相关规定；

（3）已备案发卡企业是否违反资金管理相关规定；

（4）已备案发卡企业是否对隶属的售卡企业疏于管理。

3、监督检查方式

采取自查、抽查的方式进行，或者以上方式结合进行，原则上每年一到两次，检查不少于备案企业的10%。

4、监督管理措施

（1）发卡企业未按照规定办理备案的，由发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期备案；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（2）发卡企业违反发行和服务相关规定的，由发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期整改；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（3）已备案发卡企业违反资金管理相关规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

（4）已备案发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反相关规定受到行政处罚的，省级商务主管部门可以对已备案发卡企业处以3万元以下罚款。

5、监督管理程序

（1）根据需要组织开展执法单用途商业预付卡备案工作督查或者专项执法检查工作。市县商务部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

（3）调阅相关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查企业及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

6、监督管理处理

（1）对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的应备案未备案等问题提出整改意见，对存在的企业违规发行单用途商业预付卡等问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（2）根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报，自行组织或委托市县商务部门对属地企业执行监督检查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、建议单位或者个人。

（九）零售商供应商公平交易监管

1、监督管理对象

全市零售商和供应商。

2、监督管理内容

零售商和供应商经营活动是否符合《零售商供应商公平交易管理办法》。

3、监督管理方式

采取自查、抽查、督查的方式进行，或者以上几种方式结合进行原则上每年一到两次。

4、监督管理措施

（1）根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。市县商务部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作。

（2）调阅有关企业数据信息和文件材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

5、监督管理程序

（1）对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

（2）根据反映以及公民、法人或者其他组织的举报、投诉，对有关企业零售商供应商公平交易行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关举报、投诉单位或者个人。

6、监督管理处理  

（1）零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

   （2）县级以上商务部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的，将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。

公共服务事项登记表