目    录

一、部门职责

二、职责边界表

三、事中事后监管制度

第一项 对市交通管理总站管理职权的监管制度

第二项 对市地方公路管理站管理职权的监管制度

第三项 对市港航管理所管理职权的监管制度

第四项 道路运输行业安全监管制度

第五项 对普通货运经营的监督管理

第六项 对出租车客运行业的监管制度

第七项 道路运输站（场）经营的监督管理制度

第八项 驾驶员培训行业监管制度

一、部门职责登记表

二、职责边界表

三、事中事后监督管理制度

第一项对市交通管理总站管理职权的监管制度

一、监督检查对象

依法对行使管理事项职权的下属单位东方市交通管理总站的工作人员。

二、监督检查内容

监督检查的范围主要是行政检查以及法律、法规、规章规定的事项及活动。监督检查的内容主要是：

（一）行政检查制度建立健全情况；

（二）法律、法规、规章的施行情况；

（三）其他行政行为监督检查。

三、监督检查方式

（一）采取自查、抽查的方式进行。

（二）每年对监管企业进行不少于2次现场监督检查。

四、监督检查措施

（一）加强对交通管理总站的工作指导。

（二）对东方市交通管理总站管理事项职权即行政监管过程中有下列情形之一的，上一级部门可以责令其纠正或撤销。

1.行政监管主体不合法的；

2.行政监管程序违法或者不当的；

3.具体行政行为违法或者不当的；

4.工作人员不履行法定职责的；

5.其他应当纠正的违法行为。

五、监督检查程序

对管理行政监管职权进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。具体程序如下：

（一）执行监督检查的部门有权调阅有关文书材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（二）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

（三）根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者人大、政协、司法机关等部门建议，对有关行使属地管理事项职权组织调查，调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

六、监督检查处理

对行使管理事项职权的交通管理总站及其工作人员在行政监管活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政监管过错责任：

（一）不具备行政执法主体资格实施行政执法行为的;

（二）违反法定程序实施行政监管行为的;

（三）适用法定依据错误的;

（四）超越法定职权的;

（五）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物据为己有的；

（六）依照法律、法规和规章规定应承担行政监管过错责任的其他行为。

追究行政监管过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（一）责令书面检查；

（二）通报批评；

（三）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（四）因故意或者重大过失的行政监管过错引起行政赔偿的,承担全部或者部分赔偿责任;

（五）涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

第二项对市地方公路管理管理职权的监管制度

一、监督检查对象

依法对行使管理事项职权的下属单位东方市地方公路管理站的工作人员。

二、监督检查内容

监督检查的范围主要是保护路产路权、管理农村公路两侧建筑控制区、维持公路养护作业现场秩序、参与公路工程交工、竣工验收等其他管理事项及活动。监督检查的内容主要是：

（一）管理职能的合法性；

（二）规范性文件的合理性；

（三）管理事项，检查制度建立健全情况；

（四）法律、法规、规章的施行情况；

三、监督检查方式

根据上级机关部署或者需要组织开展管理事项检查工作或者专项监督检查工作，每年不少于2次。监督检查的方式为实施现场检查。

四、监督检查措施

（一）加强对东方市地方公路管理站的工作指导。

（二）对东方市地方公路管理站管理事项职权即管理过程中有下列情形之一的，上一级部门可以责令其纠正或撤销。

1.行政管理职权主体不合法的；

2.行政管理程序违法或者不当的；

3.工作人员不履行法定职责的；

4.其他应当纠正的违法行为。

五、监督检查程序

对行使管理职权的农村公路的日常管理和养护工作进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。具体程序如下：

（一）执行监督检查的部门有权调阅文书材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政监督检查。

（二）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

（三）根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者人大、政协、司法机关等部门建议，对有关行使属地管理事项职权即行政行为组织调查，调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

六、监督检查处理

东方市地方公路管理站及其工作人员在行政管理活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政管理过错责任：

（一）不具备行政管理职权主体资格实施行政管理行为的;

（二）违反法定程序实施行政管理行为的;

（三）适用法定依据错误的;

（四）超越法定职权的;

（五）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；

（六）依照法律、法规和规章规定应承担行政管理过错责任的其他行为。

追究行政管理过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（一）责令书面检查；

（二）通报批评；

（三）调离管理事项职责工作岗位；

（四）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（五）因故意或者重大过失的行政管理过错引起行政赔偿的,承担全部或者部分赔偿责任;

（六）涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

第三项对市港航管理所职权的监管制度

一、监督检查对象

依法对行使管理事项职权的下属单位东方市港航管理所的工作人员。

二、监督检查内容

监督检查的范围主要是行政检查以及法律、法规、规章规定的事项及活动。监督检查的内容主要是：

（一）行政检查制度建立健全情况；

（二）法律、法规、规章的施行情况；

（三）其他行政行为监督检查。

三、监督检查方式

（一）采取自查、抽查的方式进行。

（二）每年对监管企业进行不少于2次现场监督检查。

四、监督检查措施

（一）加强对港航管理所的工作指导。

（二）对东方市交港航管理所管理事项职权即行政监管过程中有下列情形之一的，上一级部门可以责令其纠正或撤销。

1.行政监管主体不合法的；

2.行政监管程序违法或者不当的；

3.具体行政行为违法或者不当的；

4.工作人员不履行法定职责的；

5.其他应当纠正的违法行为。

五、监督检查程序

对管理行政监管职权进行监督检查时，应当委派两名以上工作人员进行。具体程序如下：

（一）执行监督检查的部门有权调阅有关文书材料、实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（二）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

（三）根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者人大、政协、司法机关等部门建议，对有关行使属地管理事项职权组织调查，调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

六、监督检查处理

对行使管理事项职权的港航管理所及其工作人员在行政监管活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政监管过错责任：

（七）不具备行政执法主体资格实施行政执法行为的;

（八）违反法定程序实施行政监管行为的;

（九）适用法定依据错误的;

（十）超越法定职权的;

（十一）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物据为己有的；

（十二）依照法律、法规和规章规定应承担行政监管过错责任的其他行为。

追究行政监管过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（一）责令书面检查；

（二）通报批评；

（三）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（四）因故意或者重大过失的行政监管过错引起行政赔偿的,承担全部或者部分赔偿责任;

（五）涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

第四项道路运输行业安全监管制度

一、监督检查对象

依法对道路运输企业、从业人员、车辆、站场等进行监督检查。

二、监督检查内容

（一）国家和省安全生产法律、法规、政策等贯彻情况；

（二）道路运输企业安全生产管理制度和责任制建立和落实情况，特别是企业安全生产主体责任落实情况；

（三）道路运输企业安全生产管理部门、管理人员的建设、经费保障情况。

（四）对道路运输车辆动态监控落实情况；

（五）安全专项整治、安全隐患排查情况；

（六）日常安全监管中存在的重大问题和隐患的整改落实情况；

（七）安全生产隐患、非法违法行为查处情况；

（八）突发公共事件应急救援处置预案制订和定期演练情况；

（九）事故调查、处理及责任追究等“四不放过”原则落实情况；

（十）安全培训、教育、宣传、奖惩工作开展情况；

（十一）其他安全监管事项。

三、监督检查方式

安全监管工作监督检查可以采取自查、互查、抽查、暗查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施

（一）查看安全管理制度及其落实情况；

（二）查看安全管理职责落实情况；

（三）查看应急预案落实情况；

（四）检查安全台账，安全活动落实情况；

（五）检查安全报表和信息上报情况；

（六）检查安全经费落实情况；

（七）检查安全管理人员、设施、设备完备情况；

（八）检查隐患和事故整改情况。

五、监督检查程序

（一）根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域道路运输行业安全监管工作；

（二）开展安全监督检查的部门有权调阅有关日常安全管理的台账和文件材料，实施现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻扰或者拒绝安全监督检查；

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对安全监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位检查纠正，受查单位应当报告检查纠正情况；

六、监督检查处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）口头（书面）批评教育；

（二）罚款；

（三）立即（限期）整改；

（四）情况通报或通报批评；

（五）情况严重的，责令停产停业整顿，吊销、暂扣有关许可或资质证照；

（六）构成犯罪的，移送司法机关处理。

第五项对普通货运经营的监督管理

一、监督检查对象

申请从事普通货运经营的经营者。

二、监督检查内容

对从事普通货运经营的经营者相关经营活动进行监督检查，查明在经营活动中是否保持许可时所规定的经营条件、经营行为是否规范等。

三、监督检查方式

（一）以到经营者的经营场所进行现场监督检查为主，同时组织暗访等方式。

（二）建立随机抽查制度，抽查人员从现有工作人员中随机产生、被抽查对象从监管对象中随机确定，且每年随机抽查频次不少于4次、抽查面不少于5%。

四、监督检查措施

查看企业《道路运输经营许可证件》、《安全管理制度》《道路运输证》、从业人员资格证书、检查企业安全管理工作台帐等。

五、监督检查程序

（一）道路运输管理机构对监督检查工作进行统一部署，形成工作计划或方案。

（二）道路运输管理机构的两人以上工作人员实施监督检查，向有关单位和个人了解情况，查阅、复制相关资料，听取当事人的陈述与辩解。

六、监督检查处理

（一）对监督检查过程中发现的问题，如达不到许可条件或其他不规范经营行为等，检查人员所在科室进行研究讨论，确认证据、事实、法律依据、处理意见等。

（二）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其执行。

（三）构成犯罪的，移送司法机关处理。

第六项对出租车客运行业的监管制度

一、监督检查对象

从事出租汽车经营的经营者，实施出租车行业监管的市、县运管机构。

二、监督检查内容

按照国务院《关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知》（国办发〔2004〕81号）、交通运输部、人力资源社会保障部、全国总工会《关于在出租汽车行业开展和谐劳动关系创建活动的通知》（交运发〔2012〕13号）、《海口市出租汽车客运管理条例》等法规、规章精神，对出租汽车经营者相关经营活动进行监督管理和检查，监测其在经营活动中的基本服务水平。

（一）经营范围。是否在许可经营范围内从事相应的出租汽车经营活动。

（二）经营条件。1.有符合规定条件的驾驶人员和规定标准的车辆；2.有健全的安全生产管理制度、服务质量保障制度以及相应的责任承担能力；3.有与经营规模相适应的管理人员；4.法律、法规规定的其他条件。

（三）经营期限。客运出租汽车营运权限不得超过八年。

（四）经营行为。1.持经注册的从业资格证上岗，并在车辆醒目位置放置服务监督标志；2.按照规定使用客运出租汽车计价器；3.收取运费不得超过计价器明示的金额，但价格主管部门核准可以收取其他费用的除外；4.在核定的营运区域内营运，不得异地驻点营运；5.不得途中甩客、故意绕道，未经乘客同意不得拼载，显示空车时不得拒绝载客；6.是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息；7.依法应当遵守的其他规定。

三、监督检查方式

（一）对经营者

运管部门对辖区内出租汽车的运营状况和服务质量开展抽查，每年不少于2次。

1.进行现场监督检查；

2.定期开展有关出租客运经营资质审验；

3.按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

4.根据投诉举报开展检查。

（二）对运管机构

1.检查运管机构是否按照部署或既定计划开展对经营者的监督检查，听取汇报、查阅台账等；

2.社会监督内容调查：对信访、新闻媒体、12345等渠道反映的市、县履职不到位的情况进行核查。

四、监督检查措施

建立出租汽车服务质量信誉考核制度。

五、监督检查程序

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

六、监督检查处理

（一）运管机构根据《海口市出租汽车客运管理条例》等有关法规规章规定，对经营者可以作出如下处理：

1.通报；

2.限期整改；

3.罚款；

4.吊销相关经营许可证件或者吊销相应的经营范围。

（二）对运管机构工作人员存在问题的，视情采取如下处理：

1.口头批评教育；

2.通报批评；

3.要求立即整改或限期整改；

4.年度目标考核中扣除分数；

5.建议对违纪人员进行党纪或政纪处分；

6.涉嫌违法犯罪的，建议有权机关移送司法机关处理。

第七项道路运输站（场）经营的监督管理制度

一、监督检查对象

全市从事道路运输站（场）经营的经营者、从业人员。

二、监督检查内容

对从事道路运输站（场）经营的经营者相关经营活动进行监督检查，查明在经营活动中是否保持许可时所规定的经营条件、经营行为是否规范等。

三、监督检查方式

以到经营者的经营场所进行现场监督检查为主，同时组织暗访、第三方检查等方式。

四、监督检查措施

查看企业《道路运输经营许可证件》、《安全管理制度》、从业人员资格证书、检查企业安全管理工作台账等。

五、监督检查程序

（一）道路运输管理机构对监督检查工作进行统一部署，形成工作计划或方案。

（二）道路运输管理机构的两人以上工作人员实施监督检查，向有关单位和个人了解情况，查阅、复制相关资料，听取当事人的陈述与辩解。

六、监督检查处理

（一）对监督检查过程中发现的问题，如达不到许可条件或其他不规范经营行为等，检查人员所在单位进行研究讨论，确认证据、事实、法律依据、处理意见等。

（二）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其执行。

（三）涉嫌违法犯罪的，建议有权机关移送司法机关处理。

第八项驾驶员培训行业监管制度

一、监督检查对象

市内驾驶员培训机构及其相关人员。

二、监督检查内容

（一）经营范围与期限

是否按照道路运输管理机构决定的许可事项从事驾驶员培训经营活动；《道路运输经营许可证》等有效期是否超期。

（二）经营条件

1.是否保持许可时所规定用途和服务功能；

2.各种驾驶员培训经营设施设备是否正常使用；

3.安全管理和安全生产条件是否到位。

（三）经营期限

《道路运输经营许可证》有效期；

（四）经营行为

1.服务质量是否达到承诺和规定要求；

2.是否允许无经营许可证件教练车、安全检查不合格教练车或无证教练员从事经营活动；

3.是否严格执行价格管理规定，在经营场所公示收费项目和标准；

4.是否制定公共突发事件应急预案；

5.是否建立和完善各类台账，并按要求报送有关信息。

三、监督检查方式

（一）到经营者的经营场所进行现场监督检查；

（二）定期开展有关驾驶员培训经营资质审验；

（三）按规定抽查，或组织暗访、第三方检查等方式；

（四）根据投诉举报开展检查。

每年检查不少于1次。

四、监督检查措施

（一）查看有关道路运输经营许可证件；

（二）查看相关管理制度及其落实情况；

（三）检查相关经营行为及其台账；

（四）检查相关经营场地与设施。

五、监督检查程序

（一）对监督检查工作进行统一安排，建立辖区内驾驶员培训机构的基本检查档案；

（二）属地道路运输管理机构对驾驶员培训机构实施监督检查；

（三）形成监督检查意见，如整改意见书或行政处罚决定书等，送达当事人，并监督其落实和执行。

六、监督检查处理

根据《中华人民共和国道路运输条例》、《机动车驾驶员培训管理规定》等有关法规规章规定，处理如下：

县级以上人民政府交通运输主管部门及其道路运输管理机构和其他有关部门的工作人员有未按相关法律、行政法规和本条例规定的条件、程序和期限实施行政许可的，发现违法行为不及时依法查处的，违反法定权限和程序实施监督检查、行政处罚的，索取、收受他人财物，或者谋取其他非法利益的，以及其他违法行为的，视情采取如下处理：口头批评教育，通报批评，要求立即整改或限期整改，年度目标考核中扣除分数，建议对违纪人员进行党纪或政纪处分，涉嫌违法犯罪的、建议有权机关移送司法机关处理。